Расследование Сената США показало, что крупнейшие американские инвестбанки, владеющие сырьевыми активами, подвергают себя катастрофическим финансовым рискам и манипулируют ценами на сырье. По результатам двухлетнего расследования, банки, в собственности которых находятся склады металлов, нефтетанкеры, а также другие сырьевые активы, являются весьма уязвимыми.

Так, например, в 2010 году нефтяная компания BP из Великобритании столкнулась с огромным числом исков и миллиардными штрафами в результате аварии на ее платформе в Мексиканском заливе.

Сенатор Джон МакКейн заявил, что если бы BP была банком, то расходы, связанные с ответственностью за аварию, привели бы этот ее к краху, что потребовало бы очередного спасения за счет средств налогоплательщиков.

Как отмечается в отчете, еще в 2012 году группа экспертов Федерального резервного банка Нью-Йорка выявила, что у банков Goldman Sachs, Morgan Stanley и JPMorgan дефициты средств на покрытие расходов в случае форс-мажорных обстоятельств составляли порядка 15 млрд долларов. При этом владение физическими сырьевыми активами, предоставляло банкам доступ к информации, с помощью которой финучреждения манипулировали ценами на сырьевые товары за счет несправедливых торговых преимуществ.

Как сообщает Financial Times, в результате представители этих банков 20 ноября выступили перед Сенатом, защищая свои интересы. По словам представителей, банки играли важную роль в качестве маркет-мейкеров для своих клиентов, предоставляя им финансирование, ликвидность и возможность хеджирования рисков, сокращая при этом волатильность рынков.

Стоит отметить, что ответственность за аварии они перед собой не чувствуют и отрицают риски, связанные с факторами окружающей среды.

Обвинения были выставлены подразделениям Goldman Sachs Nufcor, торгующему необогащенным ураном, и Metro International Trade Services —  сети складов металлов в Детройте. Также сомнению подверглись угольные операции банка. В настоящее время Goldman находится в процессе сворачивания операций Nufcor и продает Metro.

При этом в Goldman отвергают обвинения в свою сторону, отмечая наличие у банка строгой политики, касающейся конфликта интересов, а также разделения различных операций. Представитель банка утверждает, что перевозка алюминия с одного склада на другой производилась в соответствии с распоряжениями владельцев металла, а не по желанию банка. Отметим, что чаще всего владельцами металла выступают хедж-фонды или крупные инвестиционные компании. В Goldman считают, что для извлечения финансовой выгоды они часто пользуются различными правилами, определяющими работу складов.  

Что касается случая с Morgan Stanley, то здесь особый интерес экспертов был вызван на операциями в сфере природного газа, нефтехранилищ и транспортного бизнеса. До недавнего времени банк контролировал нефтехранилища емкостью в общей сложности более 55 млн баррелей, 100 нефтетанкеров, а также трубопроводы протяженностью порядка 6 тыс. миль, отмечается в отчете Сената.

Экспертами Сената были изучены более 30 электростанций, принадлежащих JPMorgan, а также медные операции банка. Напомним, в прошлом году JPMorgan выплатил 410 млн долларов для урегулирования обвинений в манипуляциях на рынке энергоносителей, которые были предъявлены Федеральной комиссией по управлению энергетикой. После этого JPMorgan продал значительную долю сырьевого бизнеса, однако его операции в этой сфере, по словам представителей банка, следовали всем регулятивным требованиям.  

В отчете Сенат также акцентирует свое внимание на принятии недостаточных мер для ограничения вовлеченности банков в сырьевой бизнес.

2014-11-21 19:35